CASE STUDY

APPLE FARMING PROJECT

A social enterprise model to secure livelihoods of apple farmers

Researched and Documented by

OneWorld Foundation India
Apple Farming Project: A social enterprise model to secure livelihoods of apple farmers

C O N T E N T S
Executive Summary ............................................................................................................................1
Background ............................................................................................................................................1
     Apple Farming in India ....................................................................................................................2
     Genesis of the Apple Project India ...............................................................................................2
Objectives................................................................................................................................................3
Organisation Model Employed ....................................................................................................5
Farmers: The Pivot of the Model....................................................................................................6
Role of Shri Jagdamba Samiti (SJS) ..............................................................................................7
Role of Fresh Food Technology (FFT) ...........................................................................................7
Business Model Employed .............................................................................................................7
Process Flow ...........................................................................................................................................9
Stage I: Procurement of Produce and Transport to Collection Centres .............................9
Stage  II:  Transportation  of  Graded,  Sorted,  Pre­cooled  &  Packaged  Apples  to  Cold  Storage 
10
Impacts and Achievements ..........................................................................................................11
Critical Issues in Implementation of the Apple Project India ...................................13
Way Forward ........................................................................................................................................14
Social Venturing Initiative.................................................................................................................14
Farmers and their Organisations .....................................................................................................15
Spin­off Economic Ventures .............................................................................................................15
Outreach Activities...........................................................................................................................15
Social Business Consortium Approach ............................................................................................15

OneWorld Foundation India

Apple Farming Project: A social enterprise model to secure livelihoods of apple farmers

Executive Summary expectation is that, on an annual basis, the liability of 
Despite the significant efforts made by the central and  the  JVCs  would  decrease  and  full  ecomonic 
state  governments  for  upliftment  of  small  and  ownership will be transferred to farmer organisations 
marginal farmers in the country, numerous problems  once the loan is paid fully to the investor This business 
continue to exist that bind farmers in a cycle of poverty  model has engaged small and marginal farmers in the 
and deprivation.  While agricultural produce has been  creation of a value­added apple   business chain. The 
rising  in  the  country,  it  has  not  translated  into  model has provided farmers with the capacity to sell 
their  products  directly  to  the  consumers  and  take 
enhanced  income  for  the  producers  of  foodgrains. 
charge  of  the  prices,  thus  eliminating  the  role  of 
Critical factors in this have been the lack of organised 
middlemen. This has resulted in better prices for small 
access  to  markets,  absence  of  appropriate 
and  marginal  farmers  and  increased  consumer 
technologies, dearth of awareness about 
satisfaction  because  of  the  good 
actual  prices  in  the  market,  lack  of 
quality of apples. 
financial  support,  dominance  of 
middlemen  and  limited  access  to  Technology  has  been  heavily 
credits. The recent farmer suicides also  employed  in  making  the  project 
indicate agriculture to be a challenging  sustainable. The collection centres 
livelihood  option  for  many  people  in  and  the  cold  storage,  along  with 
rural India. With a large proportion of  the  state­of­art  equipments 
Indiaʹs  rural  population  engaged  in  installed  therein  form  the 
agricultural activities, it is important to  backbone  of  the  infrastructure 
empower  small  and  marginal  farmers  through  required  for  this  project.  Despite 
innovative models of development. such  investments  in  machines,  the  costs  have  been 
kept low.
In  order  to  switch  control  from  the  hands  of  the 
middlemen and the mandis that control the process  The success of this initiative lies in its adoption of a 
from  credit  procurement  for  farm  produce  to  unique  approach  aimed  at  creating  a  profitable 
marketing of the end product, the Apple Project India  partnership between investors and groups of farmers 
was  launched  in  2007.  The  project  is  the  work  of  a  through  establishing  joint  agro­processing 
consortium  of  partners,  including  Stichting  Het  enterprises.  It  is  innovative  since  it  allows  farmer 
Groene  Woudt  (SHGW)  in  the  Netherlands,  Fresh  organisations  to  become  stakeholders  in  the  joint 
Food  Technology  (FFT)  and  Shri  Jagdamba  Samiti  venture companies along with the investors. The aim 
(SJS).  The  project  works  with  Uttarakhandʹs  apple  of  creating  these  agro­businesses  is  to  make  them 
growers  to  bring  them  together  in  farmersʹ  joint  economically  independent  and  free  from  the 
venture companies and to build cooperation through  dominance of middlemen. 
which they secure better prices for their produce. The Apple Project India is on its way to transform the 
The business model employed works on a grants and  socio­economic  conditions  of  apple  farmers  at  its 
loans  basis.  Certain  components  like  organising  project  sites.  The  project  currently  reaches  out  to 
farmers in associations and trusts, trainings for yield  approximately  5,470  farmers  in  80  villages  of 
promotion,  quality  production;  proper  and  timely  Uttarakhand.
picking  and  handling  of  the  project  are  covered  by 
grants, while the infrastructure component is funded  Background
by the investor as loans. These investments, however,  Over  the  past  few  decades,  India  has  liberalised  its 
are loans on the farmers’ joint venture companies, and  markets  to  avail  of  the  benefits  of  a  globalising 
repayment is to be done on an annual basis out of the  economy.  However,  the  benefits  have  not  accrued 
profit  generated  through  value  addition.  The  equally to all citizens of the country and have largely 

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remained  restricted  to  certain  sections  of  the  Apple Farming in India

population  instead  of  catering  to  a  large  number  of  Apple  farming  in  India  is  mostly  practised  in   
poor  and  marginalised  people.  In  an  agrarian    hilly  regions  of  Himachal  Pradesh,  Kashmir   
economy like India, any assessment of the transfer of    and  Uttarakhand.  Within  these  regions,  apple­ 
benefits  at  the  grassroots  level  must  focus  on  the  growing  areas  are  scattered,  making  exchange  of   
change  brought  about  in  the  socio­economic  knowledge  among  farmers  increasingly  difficult.   
conditions  of  farmers.  In  remote  rural  areas  of  the  Further  owing  to  the  terrain  and  economic     
country the situation is particularly grim in the case of  development  of  these  areas,  farmers  here  are   
small and marginal farmers. Local power structures,    deprived of appropriate technology for farming, 
born out of asymmetric socio­cultural and economic    adequate financial support, transportation and a 
arrangements and concomitant politics, play a major    farmer­friendly  marketing  network.  Their   
role in determining economic activities in rural areas    knowledge  about  the  mainstream  market  where 
where farmers are heavily dependent on and, in turn,    their  produce  is  sold  is  heavily  limited  by  these   
misled by money lenders and middlemen. 
factors,  leading  them  to  depend  on  middlemen   
Several  state  sponsored  schemes  like  the  Rashtriya  who  procure  the  produce  at  rates  much  lower  than   
Krishi  Vikas  Yojna,  National  Horticulture  Mission,  those  prevailing  in  the  market.  Moreover,  high   
Work  Plan  Organic  Farming  Scheme  and  various  cost  of  transportation,  unpredictable  weather   
conditions  and  other  related  issues  have  led  to   
other  government  subsidy  schemes  have  been 
apple  farming  becoming  an  increasingly  difficult   
promulgated  for  the  benefit  of  small  and  landless 
occupation for people in hilly regions. 
farmers. However, such schemes have not necessarily 
been able to tackle issues of dependency and poverty.  Genesis  of the Apple Project India
At  the  same  time,  several  other  attempts  have  been  Against  this  background,  a  new  approach  of  socio­
made to strengthen the farmer’s position through self­ economic development has been initiated in Nagaon 
help  groups,  co­operatives  and  other  organised  region  of  Uttarakhand  and  Jubbal  area  of  Himachal 
collectives.  These  interventions  have  proven  to  be  Pradesh. The project titled the Apple Project India was 
better in terms of breaking the farmerʹs dependence on  started  in  2007  to  empower  small  and  marginal 
middle  men  and  making  them  self­sufficient.  farmers involved in apple farming. It is an innovative 
However,  their  sustainability,  success  or  failure  are  step initiated by a consortium of partner organisations 
namely,  Fresh  Food  Technology  (FFT),  Agriculture 
mainly  determined  by  their  leadership  and/or 
and  Organic  Farming  Group  (AOFG)  and  Shri 
continued government intervention. 
Jagdamba  Samiti  (SJS)  and  has  been  funded  by  a 
In recent times, the involvement of business focussed  Netherlands­based  family  foundation,  Stichting  Het 
social development motivator, corporate entities and  Groene Woudt (SHGW). 
private investors has initiated a new approach for the  The  primary  strength  of  this  project  is  organising 
benefit of small and marginal farmers. This approach  farmers for collective actions to save time, and money 
is  rather  an  experimental  attempt  to  find  a  critical  and aggregating the produce to improve bargaining 
entry point for rural development by concentrating on  p o we r   w i t h   t h e   u s e   o f   I n f o r m a t i o n   a n d  
setting up of healthy agro­businesses in which farmers  Communication  Technology  (ICT)  tools  that  have 
connected the most secluded villages where apples are 
would  gradually  develop  economic  ownership 
supplied  to  the  mandis  and  the  buyers.  The  ICT­
supported by both NGOs and business organisations.  enabled apple farming project works as a facilitator of 
This  initiative  would  allow  the  farmers  to  become  information exchange between different stakeholders 
equal  partners  and  have  full  ownership  over  their  and  maintains  the  work  flow  structure  in  a  unique 
produce free from the shackles of the middle men.  manner.

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The services covered under the project include: profit seeking objectives. However, the loan is to 
1.  A  link  between  apple  producers,  village  be repaid in order to maintain the business rigour 
collection centres and the market and sustainability of the model. 
2.  Agricultural information transfer and sharing
4.  Farmer  ownership: As  repayments  are  made  on 
3.  Farmersʹ  Database  Management  Information 
the  investments,  the  economic  ownership  of  the 
System (MIS)
company  is  automatically  transferred  to  farmer 
4.  MIS on planning of apple production 
groups.
5.  MIS  on  ownership  transfer  and  profit 
distribution to farmers 5.  Continued  strategic  guidance  by  professional/ 
6.  Current  market  prices  including  the  price  project  partners:  While  farmers  are  to  gain 
build up complete economic ownership over the business 
7.  Purchasing  apples  from  farmers  and  and are to be represented in the governing body 
delivering to the market (Board of Directors), the majority of the Board of 
8.  Processing  work  flow  and  inventory  Directors  will  remain  professional  or  project 
management partners to ensure that the long­term interest of the 
9.  ICT kiosks in different village centres company  and  continued  strategic  guidance  is 
secured.
The Apple Farming Project has successfully created a 
profitable business partnership between investors and  6.  Invest,  but  also  plough  back  profits:  While 
farmers  groups  by  setting  up  joint  agro­processing  investing in higher value­addition processing, the 
enterprises  that  are  based  on  external  funding  model  is  intended  to  plough  back  part  of  the 
agencies like the SHGW. This has resulted in creating  profits  to  the  farmers  and  into  new  economic 
more  employment,  income,  technological  skills  and  activities in the region.
capacity  building  for  the  apple  growing  farmers  of  7.  Collective action to save time, energy and money
Nagaon,  Purola,  Tyuni  and  Harshil    areas      of  8.  Improvement in bargaining position of small and 
Uttarakhand. The project has empowered small scale  marginal farmers.
farmers  of  these  regions  and  promoted  sustainable 
socio­economic development. The model has enabled  9.  Take out intermediaries: This includes exclusion of 
leadership  amongst  the  farmers,  making  them  self­ the middlemen or informal lenders.
reliant and facilitating a bridge between them and the  10.  Overcome  difficulties  in  handling  and  logistics: 
markets.  For  instance,  inaccessibility  and  transportation, 
The  guiding  principles  anchoring  the  project  are  as  particularly  in  undulating  terrains,  leads  to 
under: excessive  wastage.  Collectively,  the  farmers  can 
1.  Investing  in  profitable  agro­business  ventures:  more easily organise solutions or obtain external 
Setting  up  farmer­owned  businesses,  based  on  support  (such  as  from  (local)  government  or 
professional  feasibility  analysis  and  business  private sector.
plans. (Source: Shri Jagdamba Samiti report on the Apple Project 
2.  Farmers as equal business partners: Farmers are  in India­ www.sjsindia.org)
not  merely  ʹbeneficiariesʹ  or  ʹthe  target  groupʹ, 
instead  they  are  equal  business  partners  of  the  Objectives
private business partner/investor. The  Apple  Project  India  aims  to  ʹcreate  a  model  of 
3.  Loan, not free money: The investment required is  business  driven,  decentralised,  independent  and 
brought in by a private business partner, driven by  small  scale  production  with  coordinated 
its social corporate responsibility rather than by its  arrangements  for  processing  and  marketing  by 

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providing  technical,  managerial  and  investment  Establish  partnership  between  investors  and 
support  to  enable  farmers  farmer  groups  through 
collectively  to  move  up  the  value  ICT­enabled  agro 
chainʹ. processing enterprises.
Based  on  the  ideas  of  equity,  Abolish  the  concept  of 
inclusiveness,  empowerment  and  middlemen,  informal 
concern  for  the  community,  the  lenders  and  other 
project works to: external intermediaries.
Empower  the  small  and  Ensure farmers get better 
marginal apple  farmers through  prices for their products 
ownership of value addition business chain. through social enterprise model.
Increase  the  income  sustainability  of  farmers    Provide  farmer  organisations  with  adequate 
by  organising  formal  farmer  organisations    technical and financial support for the production 
and joint venture companies. and storage of apples.

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Organisation Model Employed
The key stakeholders in the project and the manner in which they are related to each other 
are given in Figure 1 (2007­2009) and Figure 2 (2009­2012).
   

Stichting Het Groene Woudt (SHGW Netherlands)

Reporting

Technical Support Fresh Food Technology Technical Support

(FFT)
Reporting

Agricultural and Organic

Reporting Farming Groups (India) Reporting
[AOFG (India)]

Source: Shri Jagdamba Samiti, 2007­2009
AOFG or FFT project Shri Jagdamba
team- Jubbal Samiti (SJS),
Support and technical Uttarakhand
backstopping by AOFG

Farmer Company Farmer Company

Figure 1: Ownership arrangements and relationship between different stakeholders under Apple Project India (2007­2009)

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Fresh Food Technology

Netherlands

100 % shareholder

Fresh Food Technology

India
Farmer Trusts Initially 90% shareholding, (declining upon repayment)
Primary processing

Source: Shri Jagdamba Samiti, 2009­2012
Initially 10% shareholding, max 49%*
Farmer
Farmer Companies
100 % membership Secondary processing
Companies
Primary processing
Initially 10% shareholding, max 49%*
Farmer Trusts
Secondary processing

BoD member BoD member

Trustee
Shri Jagdamba Samiti
(SJS)

Figure 2: Ownership arrangements and relationship between different stakeholders under Apple Project India (2009­2012)

Farmers: The Pivot of the Model villages.  One  association  is  comprised  of  farmers   

The beneficiaries of the project are small and marginal  from  approximately  20  villages.  The  aim  of  such 
farmers who grow apples in the hills of Uttarakhand.  associations is to mobilise farmers to form FTs through 
They have been grouped into well­functioning Farmer  which they can subsequently gain ownership of a joint 
Trusts  (FT).  Organised  at  the  level  of  a  functional  venture value­addition enterprise. 
collection  point,  the  primary  role  of  the  FT  is  the  The facilitating development organisation, that is  SJS, 
primary processing of apples upon harvest. A part of  enables  the  farmers  to  gain  such  ownership.  The 
the farmersʹ produce is sold at the collection point at a  sharing of benefits and shareholding of the enterprise 
transparent  price,  which  is  determined  by  a  is  done  on  the  basis  of  patronage/produce.  This 
commonly agreed formula. These apples are bought  implies that sharing of benefits is along the lines of the 
by the farmer company – that is a joint company of FFT  amount of produce that a farmer has contributed in 
India and the respective FT. The farmer company is  the given year. Eleven farmers who supply the highest 
responsible  for  the  collection,  procurement,  sorting,  produce  are  selected  as  members  of  the  governing 
grading,  packing,  pre­cooling  and  reselling  of  the  body of the association. Out of these 11 members, one 
apples.  member  is  nominated  as  a  trustee  to  the  legally 
As  of  May  2013,  there  were  six  FTs  and  six  farmer  registered FT and one member to be the Director of the 
companies  for  this  primary  processing  at  Dhari,  joint  venture  company.  It  is  important  to  note  that 
Purola,  Chausal,  Pissaon,  Jhala  and  Dharali  villages    provisions have been made to ensure representation 
of  Uttarkashi  and  Dehradun  districts  of  of the smaller framers among this cohort of farmers as 
Uttrakhand.Farmers are organised into associations at  well. Therefore, even small contributors can become 
the  area  level  to  bring  them  together  from  different  part of the governing body provided that a group of 

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small  contributors  nominates  him  as  their   Business Model Employed

representative  on  the  basis  of  their  cumulative  The project aims to transfer complete economic and 
contribution.  legal ownership of the joint venture company to the 
farmers  in  order  to  ensure  long  term  livelihood 
Role of Shri Jagdamba Samiti (SJS)
security for them and their active participation in the 
SJS is responsible for facilitating the FTs and JVCs and 
value chain. The profits and assets of the FT are owned 
providing  technical  backstopping  to  primary  by  the  farmers  in  proportion  to  their  cumulative 
producing  farmer  groups  and  companies.  Such  patronage. On the lines of the same logic, premium is 
backstopping  is  related  to  organisational,  advisory  distributed  on  the  basis  of  annual  patronage. 
and training services, operational support/facilitation,  Dividend  distribution  is  based  on  the  amount  of 
and business and marketing support.  shareholding in the enterprise. The shareholding, in 
turn,  is  decided  by  cumulative  patronage/supply  of 
Role of Fresh Food Technology (FFT) the  produce.  On  repayment  of  the  investment  of 
The role of FFT is to provide technical support for all  SHGW and bank loan, farmers eventually become the 
companies,  particularly  the  secondary  processing  owners  of  the  whole  business.  They  would  be  the 
facilities. These include provision of technical support  owners  of  the  assets  of  the  trust  and  joint  venture 
and  solutions,  channeling  and  administration  of  companies on the basis of their cumulative produce 
budgetary  support  from  SHGW,  entrepreneurial  supplied  to  the  companies  The  implementation 
support, and acting as the vehicle for transfer of legal  strategy adopted to implement the Apple Project India 
ownership of the joint venture companies. consists of 8 phases:

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8 Phases of implementation of Apple Project India

Commodity assessment and selection of area and partners

Phase I Project started in sites on the basis of concentration of marginal farmers engaged in apple
farming; started with 6 pilot locations in Uttarakhand

Feasibility study
- Study conducted on Long Term Storage Facility (LTF) for apples
Phase II - Cold storage facility developed in 2010 that operated through controlled atmosphere (CA)
storage of 1000 MT capacity set up in 2011.

Funding procurement
Proposal presented to SHGW and banks to invest in construction of cooling centre and LTF
Phase III for apples. Support from Government of India’s National Horticulture Board
- subsidies on
importing CA technology and equipment

Organization and structuring

Phase IV Farmerowned
- companies set up –(i) Dhari Kafnol Farmer Agro-processing and Marketing
Pvt Ltd, (ii) Bavar Silgaon Farmer Agro-processing and Marketing Pvt Ltd, (iii) Syuri Nagaon
Fruit Collection Pvt Ltd, (iv) Purola Netwar Farm Collective Pvt Ltd , and (v) Fresh Food
Technology Himalaya Fresh Produce (Joint - venture company to manage LTF)

Engineering and design

- Sorting and grading equipment installed at all collection centres and LTF
Phase V - Precooling units established at collection centre
- LTF with Amerongen controlled atmosphere technology established Kotiyal Gaon
(Nagaon)
- High capacity computer to control functioning of equipments

Construction and installation

- Selection of sites for construction of collection centres
Phase VI
- Greefa BV sorting machines with capacity to sort apples on basis of size, weight and
colour installed
- Generator installed onsite in soundproof rooms in every location

Operation and management

- SJS: Backstopping services to farmers on daily basis
- FFT: Strategic and operational guidance
Phase VII - Financial quick scan tool developed to predict profits/losses; it helps management to
judge at what prices apples can be procured and sold profitably
- Weekly reporting sessions during apple harvesting period
- MIS to maintain database of farmers, forecast plan, week wise plan, apple collection and
apple box packing and release details, and reports

Transfer of economic ownership to farmers

Phase VIII - Ownership presently with companies, farmers are shareholders
- Annually, upon repayment of investment (like receipt of eligible subsidies/repayments from
profit made), shareholding adjusted in favour of farmer groups
- SJS facilitating repayment and transfer process between farmers’ trusts and FFT India

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Process Flow produce from farmers in the villages. This prevents 
The  process  of  procurement  of  apples    from  the  the need for the farmer to travel anywhere to hand 
over  his  produce  as  well  as  ensures  safe 
farmers  to  the  marketing  of  the  produce  includes 
transportation  conditions  and  at  no  cost 
broadly two stages.
involvement on the farmerʹs part. When the produce 
Stage I: Procurement of Produce and Transport  is  collected,  each  farmer  is  given  a  formal 
acknowledgment bill (Figure 4) clearly mentioning 
to Collection Centres the amount of produce, classified as per grades, and 
Apples are collected from the farms and are brought  the  value  of  the  produce.  Every  collection  centre  is 
to the collection centre (Figure 3). Farmers provide  equipped  with  one  grading/  sorting  equipment  and 
the details to the collection centre about the number  one  pre­cooling  container  with  a  refrigerated  truck. 
of trees and current produce. Centre managers then  Once the apples are graded and sorted by the machine 
give advice about the number of crates required by  (Figure 5), they are pre­cooled (Figure 6) and packed in 
farmers  and  supply  them.  To  start  with,  the  plastic  crates  for  transportation  to  the  cold  storage 
collection centre sends a vehicle to collect the apple  (Long Term Storage Facility).

Source: OneWorld Foundation India, 2013
Source: OneWorld Foundation India, 2013

Figure 3: Collection centre at Purola where apples  Figure 4: Farmers are given receipts with details of 
are graded, sorted, pre­cooled and packaged the volume, quality and value of their produce at the 
time of collection

Source: OneWorld Foundation India, 2013
Source: OneWorld Foundation India, 2013

Figure 5: The grading and sorting equipment at  Figure 6: Apples are pre­cooled in a dark room fitted 
Purola collection centre with cooling equipment in order to increase their shelf 
life and transport them safely to the cold storage

9 OneWorld Foundation India

 Apple Farming Project: A social enterprise model to secure livelihoods of apple farmers

Stage II: Transportation of Graded, Sorted, Pre­ prepare them for market, they are washed and cleaned 
cooled  and  Packaged  for  further  processing. 
Apples to Cold Storage Equipment to grade and sort 

Source: OneWorld Foudation India, 2013
The  Long  Term  Storage  the  apples  has  also  been 
Facility, or the cold storage, is  installed at the cold storage 
fitted  with  Van  Amerongen  (Figure  8).  The  apples  are 
Controlled Atmosphere (CA)  placed on the conveyor belt 
technology  and  has  been  (Figure  6)  where  they  are 
established  at  Kotiyal  Gaon  passed  through  a  camera 
(Nagaon) Uttarkashi. It has a  which sorts the apples on the 
capacity of holding 1,000 MT.  basis of their size and quality 
The  apples  are  preserved  in  and segregates them. 
the  cold  storage  chambers 
(Figure 7) and can be held for  The  apples  are  then 
nearly 8 months.  manually  picked  from  this 
conveyor belt and packed in 
Once the apples are removed  Figure 7: Cold storage corridor at the  boxes for sale in the market 
from  the  cold  storage  to  long term storage facility in Nagaon
(Figure 9) and transported. 
Source: OneWorld Foundation India, 2013

Source: OneWorld Foundation India, 2013
Figure 8: Conveyor belt for sorting and  Figure 9: Farmers are engaged on an ad­hoc 
grading equipment in the cold storage basis to package apples for sale in the market

OneWorld Foundation India 10

Apple Farming Project: A social enterprise model to secure livelihoods of apple farmers

Impacts and Achievements
The Apple Project India in Uttarakhand is changing  them with an innovative solution through which they 
the mindsets of farmers and protecting them from the  can sell their produce in an organised way directly to 
exploitation of middlemen and other intermediaries.  the consumers and at better prices.   The outreach of 
It has not only organised farmers into organisations or  the project has steadily been increasing and has been 
joint venture companies but has also provided them  augmented  by  enhanced  infrastructure.  Figure  10 
with  infrastructural,  technological  and  storage  shows the increase in the number of farmers impacted 
options for their produce. Moreover, it has provided  by the project since its inception.

6000
Number of farmers involved

5420
5000

4000
3470
3000
2567
2567

Source: Shri Jagdamba Samiti and 
OneWorld Foundation India 2013
2000
1500
1000
300
0
2007 2008 2009 2010 2011 2012

Year of operation

Figure 10: Increase in the number of farmers involved in the Apple Project India (2007­2012)

11 OneWorld Foundation India

 Apple Farming Project: A social enterprise model to secure livelihoods of apple farmers

The  project  has  consistently  enhanced  its  number of collection centres stands at eight today and 

infrastructural facilities (Figure 11) and expanded its  the project has expanded to include one CA centre and 
geographic outreach (Figure 12). As a result, the total  one juice processing plant. 

12
Number of collection centres

10
10
8
8
6 7

Source: Shri Jagdamba Samiti and 
OneWorld Foundation India 2013
6 6
4 4

0
2007 2008 2009 2010 2011 2012

Year of operation

Figure 11: Enhancement in the infrastructural facilities under the Apple Project India (2007­ 2012)

90

Source: Shri Jagdamba Samiti and OneWorld Foundation India 2013
80
72 72 72 80
Number of villages covered

70

60

50

40
35
30

20

10 12

0
2007 2008 2009 2010 2011 2012

Year of operation

Figure 12: The number of villages covered under the Apple Project India has steadily increased (2007­2012) 

Note: In year 2010, the number of collection centres included six collection centres and one central cold store. In 2011, it included six 
collection centres, one central cold store and one juice processing unit with a woman farmer. In 2012, it included eight collection 
centres, one CA store and one juice processing plant.

OneWorld Foundation India 12

Apple Farming Project: A social enterprise model to secure livelihoods of apple farmers

The  use  of  ICTs  has  enabled  small  and  marginal  benefits  that  the  model  offers.  Long­standing 
farmers of different villages to establish linkages with  dependence  on  middlemen  and  money  lenders  has 
the nearby village centre offices and collection centres  prevented  the  farmers  from  accessing  sources  of 
which directly connect them to CA store from where  reliable  information  on  apple  markets,  thereby 
the  stored  apples  are  sold  in  an  open  market.  The  decreasing their confidence in any model that is not 
supported by the intermediaries since the latter are the 
project has created value additions as all the centres 
farmersʹ  only  sources  of  information.  In  order  to 
purchased  apples  from  the  farmers  groups  and 
circumvent  this  challenge,  attempts  were  made  to 
further engaged in activities such as quality sorting,  establish  strong  profitable  partnerships  in  which 
grading, packing and finally selling it in the market at  farmers along with investment partners become equal 
higher  prices  during  the  harvesting  season  of  2008­  business partners of the investor. To make sure that 
2012.To build the faith of farmers and maintain their  farmers benefit most from this model, it is focussed on 
trust in this model, the implementing agency created  strengthening the farmersʹ collectives or organisations 
awareness on how to manage resources by formation  and  provided  them  with  necessary  financial  and 
of  groups  at  village  level.  It  has  also  introduced  technical assistance. 
farmers to new approaches to improve the cultivation  Keeping in mind that apple farming is in hilly regions 
of  apples  and  provide  them  technical  training  where the villages are scattered and far away from the 
whenever required. reach  of  modern  technology  or  methods,  it  is 
important  to  introduce  new  ways  and  innovative 
The  model  is  working  towards  building  a  strong 
models to reach the farmers. Constraints like lack of 
network among the farmers in the Uttarakhand region 
communication,  unpredictable  weather  conditions, 
so that the community at large can benefit from this 
and  poor  transport  facility  restrict  the  growth  of 
model,  which  is  doing  business  along  with 
industries,  thereby  limiting  the  earning  capacity  of 
empowering the farmers. It has organised farmers in  farmers. However, the project has brought technology 
collectives  through  which  they  can  process  and  sell  closer to the farmers and, after hands­on training, also 
their products at fair prices. involved them in certain work processes. 
The advent of ICTs has helped the model to function in  A  major  concern  in  establishing  a  social  business 
an  efficient,  transparent  and  accountable  manner.  model deals with the requirement of expert partners 
Since the MIS is maintained and data is fed regularly  and  other  stakeholders.  One  of  the  advantages  that 
into it, the chances of misappropriation of funds and  partnerships  or  collaborative  agreements  offer  is 
resources  are  minimal.  With  a  one­time  capital  availability of resources for the project and scope of 
expenditure  and  low  maintenance  and  operation  widening  the  network.  While  the  project  has 
costs, the project is sustainable.  effectively brought together a variety of stakeholders, 
it is crucial to maintain cooperation among all of them. 
The  business  model  followed  ensures  that  farmers  Initially,  the  implementation  of  this  model  required 
own  the  companies  once  they  have  repaid  the  loan.  efforts  to  convince  all  the  stakeholders  in  investing 
Not  only  does  this  ensure  a  greater  interest  in  the  their  resources  in  this  model  but  gradually  the  new 
enterprise  on  part  of  the  farmers  but  also  solidifies  approach  enabled  setting  up  of  sustainable  agro 
their economic standing for the future.  businesses  that  helped  farmers  to  gain  economic 
ownership  along  with  the  support  of  community­
Critical Issues in Implementation of Apple  based organisations and private business partners.
Project India It  is  crucial  for  the  success  of  the  model  that  all 
One  of  the  major  challenges  the  project  had  to  deal  stakeholders should focus not only on financial profit 
with  was  to  convince  farmers  to  go  for  the  new  but  also  on  social  profit  for  all  the  stakeholders 
business  model  and  make  them  understand  the  involved. It is believed that the success of the business 

13 OneWorld Foundation India

 Apple Farming Project: A social enterprise model to secure livelihoods of apple farmers

model for apple farmers will pave the way for other  the  country.  For  this,  a  Social  Venturing  Initiative 

farmers also to organise themselves into cooperatives  would  be  initiated.  Interested  partners  would 
and raise their collective voices. collaborate to launch new projects across the country, 
based on the already tested social business model. The 
Way Forward partners  would  fall  under  four  categories  –  (i)  The 
The joint consortium of SJS, SHGW, farmer trusts and  collectives of producers (farmer) (ii) social investors, 
FFT has planned future activities based on the success  (iii)  social  entrepreneurs,  and  (iv)  social  business 
NGOs. The overall support and backstopping to the 
of this model. These enhancements include:
farmer organisations would be provided by SJS and 
Social Venturing Initiative SHGW (India). 
Based on the performance of the initiative thus far, the  Figure  13  gives  the  proposed  organisational  and 
stakeholders are planning to replicate it in the rest of  collaborative set up for such an initiative.

Figure 13: Proposed framework for the Social Venturing Initiative

Cultivation Village level farmers 10,000

Supply
Coordination

Level­1 Farmers Association at
area level
Value Addition
Transport
Grading
Packaging SJS Farmers Trust      JV Comapny SHG W
Cooling
Marketing
FTT
Source: Shri Jagdamba Samiti, 2013
Level­2
Value Addition Himalayan Fresh
Long term Produce Pvt Ltd
cooling
Packaging Kincaid Agri Products
Marketing Pvt Ltd

OneWorld Foundation India 14

Apple Farming Project: A social enterprise model to secure livelihoods of apple farmers

The  activities  involved  in  such  an  initiative  would  collection and marketing of tomatoes, peas and other 

concentrate on: vegetables, and (ii) storage of fruits and vegetables for 
i.  Farmers and their organisations  local  sales  other  than  the  apple  season.  These  will 
ii.  Spin­off  economic  ventures  of  joint  venture  serve to generate additional income for the farmers.
companies suggested by farmer trusts
iii.  Outreach  in  other  areas  and  involvement  of  Outreach Activities
more farmers in the existing business A social enterprise model like the one   implemented 
by  SJS,  SHGW  and  FFT    exhibits  the  potential  to 
Farmers and their Organisations benefit farmers across the country. However, for this to 
One  of  the  important  factors  in  ensuring  overall  be replicated, it is essential to disseminate the learning 
quality  control  in  the  value  chain  is  to  register  and  from the model and to find channels through which it 
monitor individual supply of the farmers. For this, an  can  be  popularised.  Along  with  the  three  primary 
ICT­based  Farmer  Contribution  Tracking  System  stakeholders  in  the  project  promoting  it  as  a 
(FCTS) has been designed and maintained by SJS with  sustainable,  self­perpetuating  model  for  India  to 
the  participation  of  FTs.  The  FCTS  has  provided  an  address  rural  poverty,  collaboration  would  be  done 
through joint action programmes for corporate social 
effective incentive system for premium payments in 
responsibility. Further, advocacy efforts will be made 
proportion to the quantity and quality of contributed 
jointly with grassroots organisations to influence the 
produce.  For  further  strengthening  farmerʹ 
government and private sector entities.
organisations, the following are needed:
i.  Preparation  of  an  operations  manual  for  Social Business Consortium Approach
planning, monitoring and evaluation According to the implementing agency, a project like 
ii.  Documentation of procedures and guidelines  this  will  not  gain  much  from  setting  up  of  new 
for  elections  of  office  bearers  and  board  organisations/ entities to take the project further. 
meetings Instead it will be more effective if a variety of actors 
iii.  Clarification  of  roles  and  responsibilities  of  come  together  in  a  social  business  consortium  to 
farmersʹ collectives, farmer trusts and external  collectively take the approach to a new level and to 
supplying farmers create access to a revolving social business fund (Figure 
iv.  Training on team building and leadership 14). Such funds would be utilised for existing and new 
v.  Organisation  of  meetings  and  consultative  businesses under the project as well as to set up and 
workshops  for  preparation  of  development  operationalise new infrastructure. This would be done 
plans by:
vi.  Development  of  training  materials  and  i.  Sourcing  of  funds  including  subsidies,  bank 
organisation  of  Training  of  Trainers  to  cover  loans for working and investment capital: For 
topics  like  yield  promotion,  application,  this,  drafting  of  proposals/applications, 
quality assurance and post­harvest activities. registration  and  follow  up  with  relevant 
agencies  is  required.
Spin­off Economic Ventures ii.  Planning  of  new  businesses  and  investment
Since  apple  farming  is  a  seasonal  occupation,  sole  iii.  Setting up of sales outlets on tourist routes with 
reliance  on  farming  of  one  crop  undercuts  the  youth  to  operate  them
attempts to provide farmers with reliable and secure  iv.  Setting  up  a  common  joint  venture  fund  for 
livelihood  throughout  the  year.  For  this,  it  has  been  investment  in  value  addition  business 
envisaged that spin­off activities take place during the  opportunities like herbs, grains and medicinal 
seasons not suited to apple farming. These include  (i)  plant s  under  the  sa me  model

15 OneWorld Foundation India

 Apple Farming Project: A social enterprise model to secure livelihoods of apple farmers

Source: Shri Jagdamba Samiti, 2013
Figure  14: Social Business Consortium model proposed by the SJS 

Conclusion
The  Apple  Project  India  is  an  innovative  social  prices while helping them earn increased returns on 
business  model  to  help  small  and  marginal  apple  their produce. This model exemplifies the manner in 
farmers flourish in the market. Its uniqueness lies in  which a social business model can give profits back 
its  strength  to  use  ICTs  in  facilitating  agricultural  to  the  farmers  while  creating  more  employment 
activities and providing new innovative solutions to  opportunities, income and building capacities for the 
traditional  challenges  faced  by  apple  growers  in  apple  growing  farmers  in  remote  rural  areas  of 
regions  of  Uttarakhand.  The  project  has  been  in  Uttrakhand.    According  to  the  implementing 
operation  for  six  years  and  is  adapting  to  the  partners  once  it  will  be  recognised  for  replication  it 
requirements  of  small  and  marginal  farmers  and  is  will  be  helpful  in  reducing  the  migration  of  youth 
gaining acceptability among stakeholders, including  from  green  rural  areas  to  urban  slums  by  creating 
farmers. This business model works towards making  employment in rural areas and ensuring the quality 
apple  growers  the  owners  of  the  corporate  entity  food  supply  to  contribute  in  food  security  and 
created  to  procure  and  market  their  produce  at  fair  healthy life of the nation

OneWorld Foundation India 16

Notes.............................................................................................................................................................................

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Notes.............................................................................................................................................................................

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