Eğitim İçeriği
Kurumsal Modül: Due Diligence Temelleri
- Finansal kurumlarda due diligence çerçevelerine genel bakış
- Yönetişim yapıları, hesap verebilirlik ve raporlama hatları
- Risk yönetimi ve iç kontrol sistemleriyle entegrasyon
- Due diligence'ın örgütsel strateji ve uyum kültürüyle uyumlu hale getirilmesi
Yönetim Modülü: Liderlik ve Gözetim
- Yönetim kurulu ve üst düzey yöneticilerin uyum gözetimindeki sorumlulukları
- Uyum komitelerinin ve hesap verebilirlik mekanizmalarının kurulması
- Performans izleme, tırmandırma (escalation) ve düzeltici eylem planlaması
- Etik liderlik ve karar verme çerçeveleri
Pazarlama ve Satış Modülü: Etik Davranış ve Müşteri Şeffaflığı
- Müşteri edinme ve pazarlama etkinliklerinde due diligence
- Menfaat çatışmalarının yönetimi ve açıklamalarda şeffaflık
- Müşteri iletişimlerinde veri koruması ve rızanın sağlanması
- Satış uygulamalarının uyum ve itibar riski açısından izlenmesi
Teknik Modül: Operasyonel ve Veri Due Diligence
- Veri akışlarının haritalanması ve hassas bilgilerin tanımlanması
- Sistem kontrolleri ve siber güvenlik duruşunun değerlendirilmesi
- Teknoloji risk değerlendirmelerinin uyum incelemelerine entegre edilmesi
- Due diligence veri toplama ve raporlaması için araçlar ve otomasyon
Finansal Modül: Finansal Bütünlük ve Risk Analizi
- Finansal performans, özkaynak yeterliliği (solvency) ve likidite göstergelerinin değerlendirilmesi
- Karşı tarafların ve tedarikçilerin finansal istikrarının değerlendirilmesi
- Finansal suçların önlenmesi: AML, CFT ve yaptırım taraması
- Dolandırıcılık tespiti, iç denetim ve uyarı belirtileri (red flags)
Hukuki ve Düzenleyici Modül: CRS, FATCA ve Küresel Uyum Yükümlülükleri
- Ortak Raporlama Standardı (CRS) ve FATCA gerekliliklerinin anlaşılması
- Vergi ikametgâhı, gösterge (indicia) araştırması ve öz-bildirimi için due diligence
- Temel hukuki çerçeveler: OECD, MCAA ve yerel uygulama
- Cezaların, telafi süreçlerinin ve raporlama yükümlülüklerinin yönetimi
Çevresel, Sağlık ve Güvenlik ile İş Bütünlüğü Modülü
- Due diligence uygulamalarına ESG entegrasyonu
- Finansal ve operasyonel etkinliklerde sağlık ve güvenlik uyumu
- İş bütünlüğü politikaları ve anti-rüşvet önlemleri
- Sürdürülebilirlik risklerinin ve uyum açıklarının raporlanması
Bilgi Teknolojileri Modülü: Veri Yönetişimi ve Güvenlik Uyum
- BT yönetişim çerçeveleri ve dijital risk yönetimi
- Veri bütünlüğü, saklama ve izlenebilirlik standartları
- Dijital dönüşüm ve yapay zekâ benimsemesinde düzenleyici uyum
- Olay yanıtı, felaket kurtarma ve dayanıklılık planlaması
Bütünleşik Modül: Yönetişim, Risk ve Denetim Hazırlığı
- Departmanlar arası due diligence bulgularının birleştirilmesi
- Bütünleşik uyum panolarının ve raporlama çerçevelerinin oluşturulması
- Dış denetimlere ve düzenleyici denetimlere hazırlık
- Sürekli iyileştirme ve eğitim planlarının geliştirilmesi
Vaka Çalışmaları ve Uygulamalı Egzersizler
- Örnek müşteri ve tedarikçi due diligence dosyalarının incelenmesi ve sınıflandırılması
- Çok modüllü bir risk değerlendirmesi senaryosunun simülasyonu
- Bir düzeltici eylem ve izleme planının geliştirilmesi
Özet ve Sonraki Adımlar
Kurs İçin Gerekli Önbilgiler
- Finansal uyum ve risk yönetim süreçlerine dair anlayış
- Temel vergi, düzenleyici veya AML/KYC kavramlarına aşinalık
- Müşteri onboarding veya yönetişim işlevlerinde deneyim (tercihen)
Hedef Kitle
- Uyum ve risk yönetim memurları
- Hukuk ve denetim profesyonelleri
- Due diligence süreçlerinde yer alan operasyonel, finansal ve BT yöneticileri
Danışanlarımızın Yorumları (3)
İşletme finansallarını nasıl yönetirsiniz
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Eğitim - Learning Xero
Yapay Zeka Çevirisi
Kursun sunumundaki esneklik ve etkileşimli yaklaşım. Eğitmen sorulara açık oldu, belirsizlikleri net bir şekilde açıkladı ve ayrıca dersler sırasında katılımcıların önerilerini de göz önünde bulundurdu. Eğitim iyi yapılandırılmış ve bilgilendiriciydi.
Soundarya Mohan - Mizuho Bank Europe N.V.
Eğitim - Financial Analysis in Excel
Yapay Zeka Çevirisi
İyi iletişim, tartışmaya açık, ilgi çekici ve etkileyici tuttu
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Eğitim - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Yapay Zeka Çevirisi