Bize Ulaşın
 Süre 21 Saat (3 Günler)

Eğitim İçeriği

Kurumsal Modül: Due Diligence Temelleri

  • Finansal kurumlarda due diligence çerçevelerine genel bakış
  • Yönetişim yapıları, hesap verebilirlik ve raporlama hatları
  • Risk yönetimi ve iç kontrol sistemleriyle entegrasyon
  • Due diligence'ın örgütsel strateji ve uyum kültürüyle uyumlu hale getirilmesi

Yönetim Modülü: Liderlik ve Gözetim

  • Yönetim kurulu ve üst düzey yöneticilerin uyum gözetimindeki sorumlulukları
  • Uyum komitelerinin ve hesap verebilirlik mekanizmalarının kurulması
  • Performans izleme, tırmandırma (escalation) ve düzeltici eylem planlaması
  • Etik liderlik ve karar verme çerçeveleri

Pazarlama ve Satış Modülü: Etik Davranış ve Müşteri Şeffaflığı

  • Müşteri edinme ve pazarlama etkinliklerinde due diligence
  • Menfaat çatışmalarının yönetimi ve açıklamalarda şeffaflık
  • Müşteri iletişimlerinde veri koruması ve rızanın sağlanması
  • Satış uygulamalarının uyum ve itibar riski açısından izlenmesi

Teknik Modül: Operasyonel ve Veri Due Diligence

  • Veri akışlarının haritalanması ve hassas bilgilerin tanımlanması
  • Sistem kontrolleri ve siber güvenlik duruşunun değerlendirilmesi
  • Teknoloji risk değerlendirmelerinin uyum incelemelerine entegre edilmesi
  • Due diligence veri toplama ve raporlaması için araçlar ve otomasyon

Finansal Modül: Finansal Bütünlük ve Risk Analizi

  • Finansal performans, özkaynak yeterliliği (solvency) ve likidite göstergelerinin değerlendirilmesi
  • Karşı tarafların ve tedarikçilerin finansal istikrarının değerlendirilmesi
  • Finansal suçların önlenmesi: AML, CFT ve yaptırım taraması
  • Dolandırıcılık tespiti, iç denetim ve uyarı belirtileri (red flags)

Hukuki ve Düzenleyici Modül: CRS, FATCA ve Küresel Uyum Yükümlülükleri

  • Ortak Raporlama Standardı (CRS) ve FATCA gerekliliklerinin anlaşılması
  • Vergi ikametgâhı, gösterge (indicia) araştırması ve öz-bildirimi için due diligence
  • Temel hukuki çerçeveler: OECD, MCAA ve yerel uygulama
  • Cezaların, telafi süreçlerinin ve raporlama yükümlülüklerinin yönetimi

Çevresel, Sağlık ve Güvenlik ile İş Bütünlüğü Modülü

  • Due diligence uygulamalarına ESG entegrasyonu
  • Finansal ve operasyonel etkinliklerde sağlık ve güvenlik uyumu
  • İş bütünlüğü politikaları ve anti-rüşvet önlemleri
  • Sürdürülebilirlik risklerinin ve uyum açıklarının raporlanması

Bilgi Teknolojileri Modülü: Veri Yönetişimi ve Güvenlik Uyum

  • BT yönetişim çerçeveleri ve dijital risk yönetimi
  • Veri bütünlüğü, saklama ve izlenebilirlik standartları
  • Dijital dönüşüm ve yapay zekâ benimsemesinde düzenleyici uyum
  • Olay yanıtı, felaket kurtarma ve dayanıklılık planlaması

Bütünleşik Modül: Yönetişim, Risk ve Denetim Hazırlığı

  • Departmanlar arası due diligence bulgularının birleştirilmesi
  • Bütünleşik uyum panolarının ve raporlama çerçevelerinin oluşturulması
  • Dış denetimlere ve düzenleyici denetimlere hazırlık
  • Sürekli iyileştirme ve eğitim planlarının geliştirilmesi

Vaka Çalışmaları ve Uygulamalı Egzersizler

  • Örnek müşteri ve tedarikçi due diligence dosyalarının incelenmesi ve sınıflandırılması
  • Çok modüllü bir risk değerlendirmesi senaryosunun simülasyonu
  • Bir düzeltici eylem ve izleme planının geliştirilmesi

Özet ve Sonraki Adımlar

Kurs İçin Gerekli Önbilgiler

  • Finansal uyum ve risk yönetim süreçlerine dair anlayış
  • Temel vergi, düzenleyici veya AML/KYC kavramlarına aşinalık
  • Müşteri onboarding veya yönetişim işlevlerinde deneyim (tercihen)

Hedef Kitle

  • Uyum ve risk yönetim memurları
  • Hukuk ve denetim profesyonelleri
  • Due diligence süreçlerinde yer alan operasyonel, finansal ve BT yöneticileri

Katılımcı Sayısı


Katılımcı başına fiyat

Danışanlarımızın Yorumları (3)

Yaklaşan Etkinlikler

İlgili Kategoriler