Temario del curso
Módulo Institucional: Fundamentos de la Debida Diligencia
- Visión general de los marcos de debida diligencia en las instituciones financieras
- Estructuras de gobernanza, rendición de cuentas y líneas de reporte
- Integración con la gestión de riesgos y los sistemas de control interno
- Alineación de la debida diligencia con la estrategia organizacional y la cultura de cumplimiento
Módulo de Gestión: Liderazgo y Supervisión
- Responsabilidades del consejo de administración y la alta dirección en la supervisión del cumplimiento
- Establecimiento de comités de cumplimiento y mecanismos de rendición de cuentas
- Seguimiento del rendimiento, escalado de incidencias y planificación de acciones correctivas
- Liderazgo ético y marcos de toma de decisiones
Módulo de Marketing y Ventas: Conducta Ética y Transparencia con el Cliente
- Debida diligencia en la adquisición de clientes y actividades de marketing
- Gestión de conflictos de interés y transparencia en las divulgaciones
- Asegurar la protección de datos y el consentimiento en las comunicaciones con los clientes
- Supervisión de las prácticas comerciales para el cumplimiento normativo y la gestión del riesgo reputacional
Módulo Técnico: Debida Diligencia Operativa y de Datos
- Mapeo de los flujos de datos e identificación de información sensible
- Evaluación de los controles del sistema y la postura de ciberseguridad
- Integración de las evaluaciones de riesgos tecnológicos en las revisiones de cumplimiento
- Herramientas y automatización para la recopilación y el reporte de datos de debida diligencia
Módulo Financiero: Integridad Financiera y Análisis de Riesgos
- Evaluación del rendimiento financiero, la solvencia y los indicadores de liquidez
- Evaluación de la estabilidad financiera de los contrapartidas y proveedores
- Prevención del crimen financiero: LBC, CFT (Lucha contra el Financiamiento del Terrorismo) y cribado de sanciones
- Detección de fraudes, auditorías internas e indicadores de alerta
Módulo Legal y Regulatorio: CRS, FATCA y Obligaciones de Cumplimiento Global
- Comprensión de los requisitos del Estándar Común de Reporte (CRS) y de FATCA
- Debida diligencia para la residencia fiscal, búsqueda de indicadores y autocertificaciones
- Principales marcos legales: OCDE, MCAA (Convenio Multilateral Administrativo) e implementación nacional
- Gestión de penalizaciones, remedios y obligaciones de reporte
Módulo de Medio Ambiente, Salud y Seguridad, e Integridad Empresarial
- Integración de los criterios ESG en las prácticas de debida diligencia
- Cumplimiento en materia de salud y seguridad dentro de las actividades financieras y operativas
- Políticas de integridad empresarial y medidas anticorrupción
- Reporte de riesgos de sostenibilidad y brechas de cumplimiento
Módulo de Tecnología de la Información: Gobernanza de Datos y Cumplimiento de Seguridad
- Marcos de gobernanza de TI y gestión de riesgos digitales
- Estándares de integridad, retención y trazabilidad de datos
- Cumplimiento regulatorio en la transformación digital y la adopción de IA
- Respuesta a incidentes, recuperación ante desastres y planificación de la resiliencia
Módulo Integrador: Gobernanza, Riesgos y Preparación para Auditorías
- Consolidación de los hallazgos de la debida diligencia entre los distintos departamentos
- Creación de tableros de control de cumplimiento integrados y marcos de reporte
- Preparación para auditorías externas e inspecciones de los reguladores
- Desarrollo de planes de mejora continua y formación
Casos de Estudio y Ejercicios Prácticos
- Revisión y clasificación de archivos de muestra de debida diligencia de clientes y proveedores
- Simulación de un escenario de evaluación de riesgos de múltiples módulos
- Desarrollo de un plan de acción correctiva y de supervisión
Resumen y Próximos Pasos
Requerimientos
- Conocimiento de los procesos de cumplimiento normativo financiero y gestión de riesgos
- Familiaridad con conceptos básicos de fiscalidad, regulación o LBC/KYC (Lucha contra el Lavado de Dinero/Conozca a su Cliente)
- La experiencia en la incorporación de clientes o en funciones de gobernanza es un plus
Público objetivo
- Oficiales de cumplimiento normativo y gestión de riesgos
- Profesionales del área legal y de auditoría
- Directores de operaciones, finanzas y TI involucrados en los procesos de debida diligencia
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