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 Dauer 21 Stunden (3 Tage)

Schulungsübersicht

Institutioneller Modus: Grundlagen der Due Diligence

  • Überblick über Due-Diligence-Rahmenwerke in Finanzinstituten
  • Governance-Strukturen, Verantwortung und Berichtslinien
  • Integration in das Risikomanagement und interne Kontrollsysteme
  • Ausrichtung der Due Diligence auf die Organisationsstrategie und die Compliance-Kultur

Management-Modul: Führung und Aufsicht

  • Verantwortlichkeiten von Vorstand und Geschäftsführung in der Compliance-Aufsicht
  • Etablierung von Compliance-Ausschüssen und Verantwortungsmechanismen
  • Leistungsüberwachung, Eskalation und Planung von Korrekturmaßnahmen
  • Ethische Führung und Entscheidungsrahmen

Marketing- und Vertriebsmodul: Ethisches Verhalten und Kundentransparenz

  • Due Diligence im Kundenakquise- und Marketingbereich
  • Management von Interessenkonflikten und Transparenz bei Offenlegungen
  • Sicherstellung des Datenschutzes und der Einverständniserklärung in der Kundenkommunikation
  • Überwachung der Vertriebspraktiken hinsichtlich Compliance und Reputationsrisiko

Technisches Modul: Operationelle und datenbezogene Due Diligence

  • Kartierung von Datenflüssen und Identifizierung sensibler Informationen
  • Bewertung der Systemkontrollen und der Cybersicherheitslage
  • Integration von Technologie-Risikobewertungen in Compliance-Prüfungen
  • Werkzeuge und Automatisierung für die Erhebung und Berichterstattung von Due-Diligence-Daten

Finanzmodul: Finanzintegrität und Risikoanalyse

  • Bewertung der finanziellen Leistungsfähigkeit, Solvenz und Liquiditätsindikatoren
  • Bewertung von Geschäftspartnern und Lieferanten auf finanzielle Stabilität
  • Prävention von Finanzverbrechen: AML, CFT und Sanktionsprüfung
  • Betrugserkennung, interne Audits und Warnindikatoren

Rechtliches und regulatorisches Modul: CRS, FATCA und globale Compliance-Pflichten

  • Verständnis der Anforderungen des Common Reporting Standard (CRS) und FATCA
  • Due Diligence für Steueransässigkeit, Indizienrecherche und Selbstzertifizierungen
  • Wichtige rechtliche Rahmenwerke: OECD, MCAA und nationale Umsetzung
  • Umgang mit Sanktionen, Sanierungsmaßnahmen und Berichtspflichten

Modul für Umwelt, Gesundheit und Sicherheit sowie GeschäftsinTEGRITÄT

  • ESG-Integration in Due-Diligence-Praktiken
  • Compliance bei Gesundheit und Sicherheit in finanziellen und operativen Aktivitäten
  • Politiken der GeschäftsinTEGRITÄT und Maßnahmen gegen Korruption
  • Berichterstattung zu Nachhaltigkeitsrisiken und Compliance-Lücken

IT-Modul: Daten-Governance und Sicherheitscompliance

  • IT-Governance-Rahmenwerke und digitales Risikomanagement
  • Standards für Datenintegrität, Aufbewahrung und Nachverfolgbarkeit
  • Regulatorische Compliance bei digitaler Transformation und KI-Einführung
  • Vorfallreaktion, Katastrophenwiederherstellung und Resilienzplanung

Integratives Modul: Governance, Risiko und Audit-Fähigkeit

  • Zusammenführung der Due-Diligence-Ergebnisse über Abteilungen hinweg
  • Erstellung integrierter Compliance-Dashboards und Berichtsrahmen
  • Vorbereitung auf externe Audits und Prüfungen durch Aufsichtsbehörden
  • Entwicklung von Plänen für kontinuierliche Verbesserung und Schulungen

Studienfälle und praktische Übungen

  • Prüfung und Klassifizierung von Beispieldateien für Kunden- und Lieferanten-Due-Diligence
  • Simulation einer mehrmoduligen Risikobewertungsszenario
  • Entwicklung eines Korrektur- und Monitoringplans

Zusammenfassung und nächste Schritte

Voraussetzungen

  • Verständnis von Finanz-Compliance- und Risikomanagementprozessen
  • Vertrautheit mit grundlegenden Konzepten in den Bereichen Steuern, Regulierung oder AML/KYC
  • Erfahrung in der Kundenakquise oder in Governance-Funktionen ist von Vorteil

Zielgruppe

  • Compliance- und Risikomanagementoffiziere
  • Rechts- und Auditfachkräfte
  • Manager in den Bereichen Operations, Finanzen und IT, die an Due-Diligence-Prozessen beteiligt sind

Teilnehmerzahl


Preis je Teilnehmer (exkl. USt)

Erfahrungsberichte (3)

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